Определяя степень наказания, финансовый регулятор взял во внимание все необходимые обстоятельства, выписав штраф для компании в размере 3,5 млн долларов.
SFC - Гонконгская Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам, регулятор, производящий мониторинг финансовых рынков и рынков ссудного капитала, выписал штраф брокеру Promising Securities Company Limited (Promising) на сумму 3,5 млн долларов по причине нарушений правил регулирования и внутреннего надзора, которое стало причиной незаконного присвоения активов потребителей.
В процессе расследования SFC выявила, что на протяжении четырех лет компания разрешала собственному персоналу производить функции продаж и расчетов, в пределах которых они нелегально присвоили активы пользователей на общую сумму порядка 8 млн долларов. Менеджмент Promising не усмотрел за собственными сотрудниками и не увидел каких-либо мошеннических действий, которые касались 24 счетов. Аферистам получилось скрывать проведенные махинации до того времени, пока один из пользователей не пожаловался, что с его торгового депозита ушло 1500 акций HSBC.
Вот так, компания не сумела произвести процедуры по адекватному внутреннему надзору и обеспечить продуктивную сегрегацию собственных операционных обязательств. Promising нарушил постановления регулятора касательно клиентских денег, а также кодекс поведения от SFC - о защите активов потребителей.
Определяя степень наказания, регулятор взял во внимание все присутствующие обстоятельства, в том числе и тот факт, что брокер совершал действия по возвращению нелегально присвоенных активов всем жертвам махинаций. Кроме того, после расследования SFC фирма планирует нанять отдельного консультанта, который совершит проверку нынешних операций и процессы с активами и вкладами пользователей.
Рекомендуем:
|